Ведущий специалист сектора последующего контроля Тарбагатайского РУПС

Требования: Средне-специальное образование по профилю: финансы, и/или экономика, и/или бухгалтерский учет и аудит, и/или банковское дело, и/или в области связи. Желательно наличие опыта работы не менее 6 месяцев. Обязанности: 1) проверять комплектность и качество клиентских досье, в частности проверка клиентских досье клиентов Общества, которым открыты банковские счета, внесены изменения или дополнения по банковским счетам и по закрытым счетам; 2) анализировать и проводить оценку выявленных нарушений по документам, входящим в клиентском досье. Проводить работу по составлению аналитического отчета по выявленным нарушениям, а именно: а) количество поступивших документов, оформленных без нарушения требования внутренних регламентов и процедур Общества и их удельного соотношения к общему количеству поступивших документов на операционный контроль; б) количество поступивших документов, оформленных с нарушениями, в) вывод рейтинга наиболее часто повторяющихся ошибок и нарушений в процессах; г) рекомендации по устранению нарушений и по минимизации рисков их повторного возникновения для причастных подразделений; д) определение суммы потенциального ущерба Обществу из-за данных нарушений; е) статистика ошибок, исправленных силами бэк-офиса без привлечения фронт-офиса; ж) другие аналитические сведения и комментарии к ним; 3) осуществлять мониторинг и контроль по исправлению нарушений по клиентским досье, в частности за своевременным устранением выявленных нарушений по оформлению документов клиентского досье со стороны исполнителей, подготовка отчетов и заключений по исполнению Плана по устранению выявленных нарушений; 4) ежемесячно выборочно проверять операции по оказанию финансовых и агентских услуг, совершенных за прошлый период на соответствие данных операций, документам, регламентирующим оказание данных видов услуг; 5) составлять справки, акты, а также план устранения данных нарушений, при выявлении нарушений; 6) составлять соответствующие справки, отчеты по результатам проведенных мероприятий по устранению выявленных нарушений; 7) осуществление проверок по ИС PS «Antifraud», на выявление событий внутренних махинаций и мошеннических действий работников Общества, через алгоритмы ИС PS «Antifraud» (кейсы, сценарий); Условия: полный соц пакет

Эта вакансия также размещена на других онлайн-платформах: